ЦИРЭ: Центр исследований региональной экономики

LERC: local economics research center

e-mail: info@lerc.ru

«Проблемы региональной экономики»

Корчагин Ю.А.

ЧЕЛОВЕЧЕСКИЙ КАПИТАЛ КАК АНАЛОГ ПРОИЗВОДИТЕЛЬНОЙ ЭНЕРГИИ И ЭНТРОПИИ

ЧЕЛОВЕЧЕСКИЙ КАПИТАЛ  КАК АНАЛОГ ПРОИЗВОДИТЕЛЬНОЙ ЭНЕРГИИ И ЭНТРОПИИ

 

 

 

Вестник 6

Корчагин Ю.А.

 

ЧЕЛОВЕЧЕСКИЙ КАПИТАЛ  КАК АНАЛОГ

ПРОИЗВОДИТЕЛЬНОЙ ЭНЕРГИИ И ЭНТРОПИИ [1]

 

1. Физика неравновесных явлений и синергетика

 

Естественные науки, особенно физика, добились колоссальных успехов, став фундаментом развития других наук, включая биологию, химию, теории развития общества и экономику.  Особое значение имеют строгие методологические подходы, характерные для физики, которые постепенно распространяются и на другие науки. Физическая химия, информатика, генетика, биология – вот только некоторые примеры сфер применения физических подходов к исследованиям сложных явлений природы.

Законы и теории развития субъектов жизнедеятельности человека, включая мировое сообщество, страны, регионы, предприятия, домохозяйства базируются в основном на обобщении предшествующего опыта. Пока недостаточно разработаны инструменты прогнозирования развития человеческих систем, особенно в периоды их бифуркационных изменений (периоды сильно неравновесных состояний). Да и опыт развития социально-экономических систем, в которых «элементарной частицей», базовым элементом является человек, в бифуркационные периоды изучен недостаточно с точки зрения выявления главных доминант успешного развития системы (страны, региона, предприятия). Одним из немногих научных инструментов для анализа некоторых явлений сложных систем стал понятийный аппарат термодинамики, включая термодинамику неравновесных процессов. Особенно популярными и широко цитируемыми стали работы лауреата Нобелевской премии по физике Ильи Пригожина, выходца из России. Простота и, одновременно, глубина изложения основ термодинамики[2], большое количество примеров, включая достаточно сложные биологические системы, способствовали распространению идей и подходов Ильи Пригожина, в том числе в среде экономистов.

В области неравновесных процессов, особо значимых для «живых» систем, значительную роль играет сравнительно новое направление науки - синергетика. Понятие синергетики  обычно связывают с явлениями самоорганизации сложных систем. Предмет синергетики на самом деле шире -  это исследования общего поведения нелинейных и неравновесных систем. Сюда входит не только явление самоорганизации, но и дезорганизации сложных систем, переход их в состояние хаоса. Входят также бифуркации, разрушение систем, включая ее гибель. Самоорганизация сложных систем – один из самых интересных и полезных результатов синергетики. И поскольку понятие и определение синергетики уже достаточно устоялось, назовем науку, изучающую сложные нелинейные явления, включая неравновесные человеческие системы, просто теорией неравновесных систем, заимствуя этот термин из физики.

В России значительный вклад в развитие этого направления внесли Курдюмов С.П., Князева Е.Н., Малинецкий Г.Г., Чернавский Д.С. и другие ученые экономисты, физики, математики, информатики. Необходимо отметить, что синергетика как наука о сложных явлениях, протекающих в нелинейных и неравновесных сложных системах, развивается на стыке многих наук – математики, физики, химии, биологии, экономики, социологии, истории.

Пригожин выделяет три этапа развития термодинамики, три раздела ее раздела, которые стали методологическими основами для развития идеологии и математических методов исследования биологических и человеческих систем.

1. Равновесная термодинамика. Производство энтропии, потоки и силы равны нулю.

2. Слабо неравновесная термодинамика или линейная термодинамика. Области, где термодинамические силы "слабы", потоки линейно зависят от сил.

3. Сильно неравновесная или нелинейная термодинамика и неравновесная физика в целом.  Потоки являются сложными и нелинейными функциями сил.

 

2. Модель человеческой системы в терминах потенциалов

 

Для систем с человеком в качестве элементарной единицы, т.е. для человеческих систем, существуют естественные способы оценки итогов изменений со стороны со стороны людей. Получили ли люди в итоге изменений системы какое-либо дополнительное количество благ?

Человеческая система:

·        способна оценивать результаты изменений системы;

·        помнить начальные условия – т.е. помнить свое прошлое;

·        организовать обратные связи, способствующие коррекции изменений;

·        в принципе, влиять на ход системных изменений на любом их этапе.

Т.о. системы с человеком обладают памятью, которая обеспечивает обратную связь между продуктом бифуркации и ее процессом. Человеческая система не забывает начальных условий. Менталитет, память и накопленный человеческий капитал определяющим образом влияют на развитие общественного субъекта на всех его стадиях.

В соответствии с понятийным аппаратом термодинамики при дальнейшем анализе человеческих систем полагаем:

·        человек в этих системах  - естественный носитель и реализатор производительных  и социальных возможностей накопленного человеческого капитала (ЧК), основной элемент системы;

·        в своем развитии субъект проходит стадии квазиустойчивого развития (слабо неравновесное состояние) и бифуркации (периоды сильно неравновесных состояний);

·        в периоды спокойного развития в условиях квазиравновесия происходит, как правило, накопление положительного человеческого капитала и национального богатства в масштабах страны.  Возможны также ситуации, когда происходит и накопление отрицательного ЧК, превосходящего его положительную составляющую (некоторые соц. страны);

·        в период бифуркационных изменений ЧК имеет подавляющее значение для «выбора» системой нового состояния;

·        до начала бифуркации, как правило, система находится в одном из слабо или средне неустойчивых квазиравновесных состояний;

·        в период бифуркационных изменений система находится в сильно неравновесном состоянии;

·        в условиях бифуркационных изменений система из сильно неравновесного состояния переходит в одно из нескольких состояний. Вероятности перехода в  эти состояния определяются начальными условиями, памятью индивидов и общественной памятью, обратными связями, накопленным ЧК, а также внешними факторами;

·        в условиях бифуркационных изменений существенное значение имеют нелинейные явления, в частности, синергетические эффекты, связанные с человеческим капиталом, которые могут быть как положительными, так и отрицательными;

·        при переходе в новое состояние возможно снижение уровня человеческого капитала (его резкое обесценивание в новых условиях) и даже смена его знака в связи с переходом в новую систему координат (непригодность накопленных знаний и опыта в новых условиях);

·        бифуркационное изменение, вызванное внешними факторами, может протекать в дальнейшем некоторое время без обмена существенными потоками энергии с внешней средой, т.е. зависеть в основном от внутренних факторов;

·        при переходе системы в квазиравновесное состояние ее отдельные части (например, субъекты экономики) могут находиться в неравновесном состоянии или в состоянии квазиравновесия с другими параметрами;

·        поведение  общественной системы в периоды бифуркационных изменений существенным образом зависит от «памяти» индивидуумов и общественной памяти (менталитета населения, накопленного человеческого капитала);

·        поведение социальной системы характеризуется активностью ее организованных структур, главным образом, со стороны сравнительно небольшой активной части населения.

Для неизолированной человеческой системы (страны, региона, предприятия, организации и пр.), которая обменивается материальными, интеллектуальными, информационными,  человеческими и прочими потоками с внешней средой, аналог термодинамического уравнения представим в виде:

 

 = x + f () + c,     (1)

где   - накопленный совокупный человеческий капитал системы (аналог внутренней энергии физической системы);

 - накопленный положительный человеческий капитал за счет внутренних факторов и процессов (аналог свободной энергии физической системы);

f() - составляющая совокупного ЧК, описывающая обратные связи системы, в частности, синергетические эффекты;

x - весовой множитель, определяющий вклад в совокупный ЧК составляющей ;

 - сумма накопленного  отрицательного человеческого капитала за счет внутренних процессов и накопленного человеческого капитала за счет обмена с внешней средой (аналог энтропии);

c - весовой множитель, определяющий вклад в совокупный ЧК составляющей  .

Приведем для сравнения уравнение термодинамики для замкнутой физической системы. В замкнутой системе температура Т поддерживается постоянной за счет теплообмена с окружающей средой. При этом равновесие системы соответствует не максимуму энтропии S (как для изолированной системы), а минимуму свободной энергии  F:

                                            F = E – TS.                       (2)

Это соотношение означает, что равновесие есть результат конкуренции между энергией E и энтропией S, а температура T выступает размерным весом данных двух факторов. При низких температурах  превалирует энергия, а вклад энтропии мал (мал член TS). При этом  возникают упорядоченные структуры (например, кристаллы). При высоких температурах доминирует энтропия, и в системе устанавливается хаос (например, молекулярный хаос). Т.е. рост температуры и, соответственно, рост вклада энтропии разрушает связи между элементами замкнутой системы и создает хаос (например, аморфную или неупорядоченную систему в физике твердого тела).

Энтропия S изолированной системы и свободная энергия системы при заданной температуре являются примерами так называемых термодинамических потенциалов. Экстремумы (т. е. максимумы и минимумы) термодинамических потенциалов, в том числе S и F, задают состояния-аттракторы, к которым самопроизвольно стремится система, если ее граничные условия соответствуют определениям потенциалов.

По аналогии с энтропией  изменение  можно представить в виде двух частей:                           

                                               d = de + di,         (3)

где de - накопленный ЧК за счет обмена с внешней средой; di - накопленный отрицательный человеческий капитал за счет внутренних процессов (накопленный положительный ЧК за счет внутренних процессов мы выделили в ). Сюда входят негативные стороны менталитета населения, преступность, коррупция, псевдообразование, псевдознания, низкое качество труда, пониженный уровень здоровья, низкий уровень экономической свободы, влияние раскола в обществе, влияние раскола между обществом и государством и пр.

В формуле (1)  вклад накопленного физического капитала как производительного фактора  можно учесть через коэффициент x.

Присутствие в формуле (1) члена f (), отражает обратные связи. В том числе эффекты усиления интеллектуальной мощи страны и коллективов за счет группового решения научных и иных творческих задач. Это делает уравнение нелинейным. Синергизм системы, описываемый данным членом, приводит к самоорганизации системы через прохождение неравновесных состояний.

В развитых странах совокупный интеллект ученых и инженеров усиливается многократно за счет взаимного влияния интеллектуальных работников. Например, практически всю фундаментальную науку в естественных дисциплинах двадцатого века сделали США и СССР, где синергетические эффекты и инвестиции в науку были весьма значительны в сравнении с остальным миром. В то же время в ряде наук в СССР: генетике, сельском хозяйстве, кибернетике, информатике, экономике, общественных науках и др. синергетические эффекты имели отрицательный характер и приводили к накапливанию псевдознаний и отрицательного человеческого капитала.

Положительный человеческий капитал[3] определим как ЧК, обеспечивающий полезную отдачу от инвестиций в процессы развития и роста. В частности, от инвестиций в повышение и поддержание качества жизни населения, в рост инновационного потенциала и институционального потенциала. В развитие системы образования, рост знаний, развитие науки, улучшение здоровья населения. В повышение качества и доступности информации.

Отрицательный человеческий капитал определим как ЧК, не обеспечивающий какой-либо полезной отдачи от инвестиций в процессы развития и роста.

Отрицательный человеческий капитал формируется на базе негативных сторон менталитета нации, низкой культуре населения,  включая ее рыночные составляющие (в частности, этику труда и предпринимательства). Вносят свой вклад негативные традиции государственного устройства и функционирования государственных институтов на базе несвободы и неразвитости гражданского общества, на базе инвестиций в псевдовоспитание, псевдообразование и псевдознания, в псевдонауку и псевдокультуру. Особо значительный  вклад в отрицательный человеческий капитал способна вносить активная часть нации - элита, поскольку именно она определяет политику и стратегию развития страны, ведет за собой нацию по пути либо прогресса, либо стагнации (застоя) или даже регресса.

Отрицательный человеческий капитал требует дополнительных инвестиций в ЧК для изменения сущности знаний и опыта. Для изменения образовательного процесса, для изменения инновационного и инвестиционного потенциалов, для изменения в лучшую сторону менталитета населения и повышения его культуры. В этом случае требуются дополнительные инвестиции для компенсации накопленного в прошлом отрицательного капитала.

Введем понятие псевдофактора развития.

Псевдофактор  развития - это мнимый фактор развития и роста, инвестиции в который не ведут к положительному экономическому или иному изменению. Примерами псевдофакторов роста могут служить инвестиции в неэффективные и бесперспективные производства, инвестиции в псевдообразование, в псевдознания, в мнимые инновации[4] или ложные проекты (псевдоинновации или ложные результаты  НИОКР) и пр.

Введем понятия псевдообразования и конкурентоспособного образования на уровне мировых стандартов, псевдознаний и конкурентоспособных знаний на уровне мировых стандартов. Соответственно, инвестиции в образование и знания можно разделить следующим образом:

,   (4)

где  - суммарные инвестиции в образование;  - инвестиции в псевдообразование;  - инвестиции в конкурентоспособное образование; - суммарные инвестиции в знания; - инвестиции в псевдознания; - инвестиции в конкурентоспособные знания.

Если     , то отдача от инвестиций в ЧК будет минимальной.

Если , то отдача от инвестиций в ЧК будет максимальной.

В составляющую  необходимо включать инвестиции в воспитание детей (в т.ч. в домашних хозяйствах), которую также необходимо разделить на инвестиции в псевдовоспитание и инвестиции в эффективное воспитание будущего работника и гражданина.  Эту составляющую можно ввести и отдельно.

Пусть ЧК есть функция  инвестиций в виде:

  (5)

где непроизводительная псевдосоставляющая человеческого капитала отрицательна или равна нулю: , а производительная составляющая ЧК положительна:

.

Если отрицательная составляющая ЧК превосходит по абсолютной величине положительную, то суммарный ЧК < 0 и наоборот.

Выше мы ввели понятия эффективных инвестиций – это инвестиции в конкурентоспособные образование и знания - и ,  псевдоинвестиций – инвестиции в псевдообразование и псевдознания  и . Эффективность совокупных инвестиций можно определить через коэффициент трансформации инвестиций в ЧК для определенного периода времени (месяца, квартала, года, всего периода инвестирования):

      или   .           (6)

Для различного рода инвестиций:

,         (7)

где ЧК – суммарный человеческий капитал; - i-я составляющая человеческого капитала; - коэффициент трансформации i-ой составляющей ; - i-я составляющая совокупных инвестиций; I – суммарные инвестиции; - эффективный коэффициент трансформации.

Величина  может принимать как отрицательные, так и положительные значения. Отрицательные или низкие значения коэффициента трансформации могут быть связаны с тем, что:

- инвестиции сделаны в неспособных к обучению и восприятию современных знаний индивидов, дают нулевой или незначительный результат, дают низкую отдачу;

- государственная система осуществляет отбор посредственных работников в образовательную и научную сферы людей по идеологическим признакам;

- образовательный процесс неэффективен;

- система знаний, в которые осуществляются инвестиции, сформирована вокруг ложного ядра;

- инвестиции осуществляются в ложные НИОКР и проекты.

 

На рис. 1 представлены зависимости человеческого капитала от времени с различной степенью их трансформации в ЧК: кривая 1 соответствует  > 0;  кривая 2 соответствует  < 0;  2 - суммарная  кривая.

Значение  может быть и отрицательным, как было показано на примерах выше и на рис. 1. Накопленный отрицательный человеческий капитал в полной мере начинает проявлять себя в периоды бифуркаций – в условиях сильно неравновесных состояний. В этом случае имеет место переход в другую систему координат (в частности, в другое экономическое и политическое пространство), и ЧК может изменить свой знак и величину. В частности, при переходе страны в другую экономическую и политическую систему, при резком переходе на другой, значительно более высокий технологический уровень (для предприятий и отраслей). Это означает, что накопленный человеческий капитал, прежде всего в виде накопленных менталитета, опыта и знаний, а также имеющегося образования, не пригоден для решения новых задач более сложного уровня. И при переходе в другую систему координат, к кардинально другим требованиям к уровню и качеству ЧК он становится отрицательным, становится тормозом в развитии. И нужны новые дополнительные инвестиции в ЧК.

Зависимости человеческого капитала субъекта с различными начальными отрицательными человеческими капиталами ЧКi¾  от инвестиций представлены на рис. 2. При этом  >  > . Кривые 1-3 соответствуют различной степени трансформации инвестиций в ЧК (для кривой 1 коэффициент трансформации наибольший, для кривой 3 – наименьший).

 

Рис 2. Зависимости человеческого капитала фирмы  с различными начальными отрицательными человеческими капиталами ЧКi¾  от инвестиций с различной степенью их трансформации в ЧК;  /ЧК3¾ / > /ЧК2¾ / > /ЧК3¾ /

 

 

 

Учтем зависимость инвестиций от времени и временной лаг от отдачи инвестиций.

Пусть прошлый накопленный отрицательный ЧК на момент t =0  равен , зависимость положительных инвестиций в реальные образования и знания от времени имеет линейный характер, а временной лаг между инвестициями и отдачей равен t, тогда:

,               (8)

=.             (9)

 

                                                                           

 

Зависимость человеческого капитала субъекта с начальным отрицательным человеческим капиталом  от инвестиций представлена с учетом временного запаздывания  t  отдачи от вложений  на рис. 3. ЧК остается отрицательным до точки I = I*, в которой положительные инвестиции компенсируют накопленный в предшествующие периоды человеческий капитал.

Примером неэффективных инвестиций могут служить вложения в СССР в боевые отравляющие вещества (ОВ). Их было создано почти вдвое больше, чем во всем остальном мире. Затрачены миллиарды долларов. В настоящее время ОВ необходимо уничтожить (они опасны для населения страны, и их хранение  обходится очень дорого). И на уничтожение ОВ надо затратить почти столько же средств, сколько и на их производство в прошлом. Россия даже не состоянии это сделать без значительного экономического ущерба для себя. Уничтожение ОВ осуществляется на средства мирового сообщества. Другой близкий пример – инвестиции в производство в СССР танков. Их тоже было произведено больше, чем во всем остальном мире. Военная доктрина изменилась, танки играют сейчас меньшую роль в ней и инвестиции в них дали нулевую отдачу. Их сложно использовать в мирных целях и невозможно продать - устарели.

Поясним еще раз сущность отрицательности непроизводительной псевдосоставляющей человеческого капитала. Она определяется тем обстоятельством, что, если человек является носителем знаний, которые не соответствуют современным требованиям науки, техники, технологий, производства, менеджмента, социальной сферы и пр., то переобучение его, зачастую, требует гораздо больше средств, чем обучение соответствующего работника с нуля. Или приглашение работника со стороны. Другими словами, если качество труда определяется псевдознаниями, то кардинальное изменение этого качества обходится дороже, чем  формирование качественно нового труда на современной образовательной основе и на базе других работников. В связи с этим огромные сложности лежат, в частности, на пути создания российской инновационной системы и венчурного бизнеса. Основное препятствие здесь – отрицательные составляющие человеческого капитала в части инновационной предпринимательской способности, менталитета, опыта и знаний россиян в этой  области. Эти же проблемы стоят на пути внедрения инноваций на российских предприятиях. Пока инвестиции в этой сфере не дают должной отдачи.

Аналогично для инвестиций в инновации будем иметь (понятие псевдоинноваций введено в работе[5]):

   (10)

где - суммарные инвестиции в инновации;- инвестиции в псевдоинновации; - инвестиции в реальные инновации.

Если      то отдача от инвестиций в  инновации будет минимальной.

Если      то отдача от инвестиций в ЧК будет максимальной.

Аналогично для инвестиций в  институциональное развитие  страны:

 

.  (11)

Если     , то отдача от инвестиций в институциональное развитие  страны будет минимальной.

Если    то отдача от инвестиций в институциональное развитие  страны будет максимальной.

ЧК является инерционным производительным фактором. Инвестиции в него дают отдачу только через некоторое время. Величина и качество человеческого капитала зависят, прежде всего, от менталитета, образования, знаний и здоровья населения и пр.  В исторически короткие сроки можно получить существенную отдачу от инвестиций в образование, знания, здоровье. Сложнее с менталитетом, который формируется в исторически длительные сроки. В то же время менталитет населения может существенно снижать коэффициенты трансформации инвестиций в ЧК и даже делать неэффективными инвестиции в ЧК.

То обстоятельство, что ЧК невозможно изменить, особенно при отрицательном накопленном ЧК, в короткие сроки, в  сущности, является главной проблемой развития экономики России.

 

3. Развитие общественных систем в условиях квазиравновесия и бифуркаций на примере России

 

Развитие России является уникальным явлением для изучения поведения общественной системы на уровне страны, региона, организации, домохозяйства и ее граждан. История России - это прохождение через цепочку бифуркаций и сравнительно короткая и относительно нормальная жизнь между ними в условиях квазиравновесного состояния.

Периоды бифуркаций сопровождали историю России на всем ее протяжении. В средние века – это многочисленные войны, в том числе междоусобные, которые приводили к череде пирровых побед и разрушительных поражений, периодов смут, бунтов, разрух и временной стабилизации. В  восемнадцатом веке выделим в качестве основной бифуркации реформы Петра I. В девятнадцатом веке можно выделить бифуркацию, связанную с Великими реформами императора Александра II. Двадцатый век содержит три бифуркации: переворот 1917 года, Вторую мировую войну и период реформ конца века, который не закончился до сих пор. При распаде СССР и последующий период имела место череда бифуркаций. 

Бифуркации существенным образом изменяют структуру ЧК. С другой стороны, изменения ЧК существенно влияют на характер бифуркационных изменений и на вероятность перехода в то или иное новое устойчивое, квазиустойчивое или сильно неравновесное (неустойчивое) состояния. В данном случае может работать правило Пригожина – «к порядку через бифуркации». Но может и не работать, если система перейдет в состояние хаоса (для России – в состояние смуты), как основное свое состояние.

Рассмотрим общественный субъект (СССР, затем РФ) в различные периоды его развития с точки зрения термодинамики и развития человеческого капитала. Систему будем считать квазизамкнутой.

Квазизамкнутость человеческой системы означает слабый обмен людскими ресурсами (людьми) и частично интеллектуальным капиталом с внешней средой по идеологическим внутренним причинам, негативным отношением к субъекту мирового сообщества или иным причинам. Так взаимные человеческие потоки с внешним миром в СССР были близки к нулю.

В целом эквивалентом постоянной температуры для замкнутой физической системы в человеческой системе будем полагать человеческий потенциал (состав населения или организации, его менталитет, образование, здоровье, уровень жизни). Т.е. человеческую систему будем считать квазизамкнутой, если ее человеческий состав и его потенциал изменяются слабо. Слабый обмен потоками туристов, студентов, специалистов, предпринимателей, нерезидентами, слабая миграция и эмиграция приводят к постепенной деградации ЧК страны, к постепенному росту его отрицательной составляющей человеческого капитала (аналога энтропии).

Мировой опыт показывает, что политика автаркии (изоляции) неизменно приводит к застою в развитии или деградации страны. Многовековая изоляция Японии, Китая, России от внешнего мира привела к их отставанию от передовых европейских стран. Войдя с мощью США в мировое сообщество, создав открытую экономику и политическую систему, Япония сумела в исторически короткие сроки догнать передовые страны мира. Китаю и России это еще только предстоит сделать. Изоляция исламского мира также привела к его отставанию, которое только нарастает. Пример Турции, которая перешла к светской форме государственности, показывает, что переход к открытой экономике позволяет успешно перенимать мировые опыт и достижения для роста экономики и развития государства.

Опыт развития Северной Кореи и Кубы, особенно после распада мировой  социалистической системы, может служить почти чистой моделью для изучения квазизамкнутой человеческой системы.

На микроуровне (организации) квазизамкнутость (квазистабильность человеческого потенциала) означает стабильность персонала (все начальники и ведущие специалисты расселись по местам, движения почти нет), его старение и постепенная деградация, приток небольшого пополнения из одной школы, приверженность к модификациям старых разработок, испытанным методологиям и архитектурам, низкий уровень инноваций.

В целом, квазизамкнутая человеческая система неизменно деградирует. Для ее реабилитации необходимы свежие силы, свежие идеи, инновации, которые могут прийти с изменением и усилением (обновлением) человеческого потенциала.

Рассмотрим выход человеческой системы из  квазиравновесного состояния и  прохождение бифуркаций.

В равновесном или слабо неравновесном состоянии существует только одно стационарное состояние, зависящее от значений управляющих параметров. Пусть существуют некоторые факторы, которые могут вывести систему из равновесного состояния. Назовем один из них управляющим параметром и обозначим его через УП. Им может быть, например, степень свободы элемента субъекта (гражданина). Проследим за тем, как изменяется состояние системы с возрастанием значения УП. Увеличение  степени свободы в системе,  созданной для существования при несвободе, уводит систему все дальше и дальше от состояния квазиравновесия. При некотором значении УП система достигает порога устойчивости системы. Это критическое значение  в физике и получило название точки бифуркации (сильно неравновесное состояние), и этот термин перешел в экономику.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 


На рис.4  представлена диаграмма бифуркаций. Исходное квазиравновесное состояние - состояние «0» (СССР до распада). При увеличении управляющего параметра системы (или эквивалентного воздействия ряда дестабилизирующих факторов) система переходит в сильно неустойчивое состояние – первую точку бифуркации А – точку распада СССР. Затем уже Россия попадает во вторую точку бифуркации В. Из этой точки под влиянием флуктуаций (внешних факторов, социальной напряженности, под влиянием традиций и т.д.) страна может, в принципе, перейти в четыре новых состояния:

1 – устойчивое состояние (эффективная рыночная экономика, эффективное государство);

2 – среднеустойчивое (среднеразвитая рыночная экономика,  относительно эффективное государство на среднем мировом уровне);

3 – слабоустойчивое (неэффективная рыночная экономика, неэффективное государство, криминализация страны);

4 – сильно неустойчивое состояние (повальная криминализация страны, крайне неэффективная рыночная экономика, крайне неэффективное криминально-бюрократическое государство, массовое разочарование населения реформами и реализованной рыночной экономикой, формирование устойчивых антирыночных настроений, раскол общества, непонимание руководством страны ее глубинных проблем и путей их решения).

В какое из четырех состояний перейдет в итоге страна, зависит от начальных условий, внутренних и внешних факторов и накопленного человеческого капитала. Пока Россия очень близка к очередному бифуркационному состоянию 4.

 Точки бифуркации, как отмечалось выше, достаточно хорошо исследованы в неравновесной физике, а также на примерах некоторых простых биологических сообществ. Но можно ли использовать этот подход к человеческому обществу, к стране, к организации? Очевидно, что даже сложные физические модели можно только ограниченно применять для сложнейших общественных систем. Однако и подобные относительно упрощенные модели в определенных критических ситуациях помогают выявлению главных тенденций развития общества, причины попадания в кризисные ситуации и возможности выхода из них.

Основная проблема СССР состояла в том, что он длительное время находился в квазиустойчивом и квазизамкнутом состоянии, в котором шли процессы нарастания  отрицательных составляющих человеческого и физического капиталов. Шел этот рост в основном за счет внутренних процессов и частично внешних потоков. Состояние СССР было близко в терминах термодинамики к квазиизолированному: рост энтропии за счет внутренних процессов значительно превосходил ее изменения за счет внешнего обмена,  т.е. выполнялось неравенство  diS >>deS.  Или в терминах человеческого капитала:        

di>> de ,

где de - накопленный ЧК за счет обмена с внешней средой; di - накопленный отрицательный человеческий капитал за счет внутренних процессов. В di входят ошибочная идеология государства, негативные стороны менталитета населения, преступность, коррупция, псевдообразование, псевдознания, низкое качество труда, пониженный уровень здоровья, низкий уровень экономической свободы и пр.

Квазиустойчивость состояния поддерживалась замкнутостью системы, огромными природными ресурсами, несвободой, отсутствием гражданского общества, репрессиями, отбором индивидов, поддерживающих идеологию и стабильность тоталитарной системы. В этот период шел процесс накопления отрицательного ЧК, в том числе выражающийся в жизни по идеологии, жизни «по понятиям», а не по закону. Накапливаемый отрицательный ЧК проявлялся в деградации элиты страны, усиливался многократными волнами массовых репрессий против активной части населения, эмиграцией лучших специалистов. Он рос и за счет прямого и косвенного уничтожения лучших умов в экономической и гуманитарной сферах. Он проявлялся в нарастающем хаосе в отраслях, на производствах, в умах.

В СССР интенсивно шел процесс накопления псевдознаний и фиктивного ЧК во многих науках и сферах жизни (генетика, кибернетика, экономика, управление, сельское хозяйство, гуманитарные науки и др.). Параллельно шел процесс псевдоорганизации: показное единство КПСС, «единодушные» выборы, создание содружества соц. стран, псевдодисциплина (отбывание) на рабочих местах без самой эффективной работы. Особенно показательна была деградация предприятий ВПК. Многие крупные предприятия ВПК вполне могут служить наглядным пособием для изучения почти чистых замкнутых систем, в которых происходили  процессы роста энтропии (роста отрицательного ЧК предприятия) и снижения внутреннего производительного потенциала.

СССР фактически является наглядным учебным пособием для изучения развития и гибели квазизамкнутой общественной системы с неверной идеологией, противоречащей фундаментальным законам природы и общества.

Все эти процессы вели к снижению производительной части ЧК страны (внутренней энергии страны), к деградации труда, к низкой норме накопления производительного ЧК. К дальнейшему ухудшению менталитета и культуры населения, уровня и качества его жизни в сравнении с развитыми странами мира.

Перестройка принесла гласность, некоторую экономическую свободу, относительно свободные выборы, эйфорию ожидания политического, гражданского и экономического чуда. Но чудеса в реальной жизни имеют ничтожную вероятность реализации (нулевую). В итоге, нарастание экономической и политической свободы, не поддержанные торжеством закона, законопослушанием, свободной конкуренцией, согласием государства и общества привели к реализации на практике криминально-бюрократического государства, к криминализации всех сторон жизни страны.

Основная причина использования свободы в несозидательных целях  кроется в менталитете россиян – итоге многовекового накопления отрицательного человеческого капитала в условиях несвободы. В России, в сущности, никогда не было в массовом числе носителей свободы, способных к самостоятельному созидательному труду, в том числе в качестве предпринимателей.

Если обратится к рис.4, то одним из факторов, который привел СССР в точку бифуркации, как уже отмечалось выше, стало ослабление тоталитарного контроля над населением со стороны государства и рост свободы населения и его национальных групп (республик), особенно экономической свободы. Т.е. толчком к развалу СССР и последующей череде бифуркаций стал рост степени свободы граждан и ослабление тоталитарного государства.

Эта свобода могла быть направлена в конструктивное русло – в создание рыночной конкурентной экономики и гражданского общества в условиях сильного государства, как это имело место в Японии, Тайване, Южной Корее, Китае. Но государство крайне ослабло после развала СССР и КПСС и  утратило контроль за страной, ее населением и мигрантами из СНГ. В то же время антирыночный и закононепослушный менталитет россиян наложил определенные ограничения  - освободившаяся энергия реализовала рынок, функционирующий по традиционным российским полукриминальным или криминальным понятиям. Основную роль на этом псевдорынке играют бюрократия, госслужащие, криминал и силовые структуры.

 

 

4. Роль флуктуаций в развитии субъекта общественных

отношений или порядок через бифуркацию

 

В условиях квазиравновесия развитие общественной системы описывается в рамках детерминистических подходов. Даже развитие такой сложной системы, как СССР, ряду западных ученых удалось спрогнозировать достаточно точно и предсказать, в частности, распад его по причине неэффективности государства и экономики.

При этом и в квазиравновесном состоянии, и особенно вблизи бифуркаций для процессов развития чрезвычайно важны флуктуации основных параметров и факторов жизнедеятельности и развития, как внутренних, так и внешних. Флуктуации являются необходимым условием экономических и политических изменений. В квазиравновесной экономике такими флуктуациями являются конкуренция на рынках, банкротства предприятий, слияния и поглощения, инфляция, безработица, локальные кризисы, колебания валютных курсов, колебания биржевых курсов ценных бумаг и др. К политическим флуктуациям можно отнести различные элементы борьбы за власть, забастовки и протесты населения, выборы в условиях конкуренции и т.д.

В отсутствии флуктуаций, в условиях чистого равновесия или квазиравновесия человеческая система, как на макро-, так и на микроуровне постепенно деградирует и гибнет.

Легко заметить, что большинство перечисленных выше флуктуаций, обычных для стран с рыночной экономикой, в СССР отсутствовали или жестоко пресекались. Тоталитарная система и командная экономика не допускали существенных флуктуаций, которые, как правило, являются следствием экономической и политической свободы и свободной конкуренции во всех сферах.

В сильно неравновесных условиях вблизи точек бифуркации роль флуктуаций резко возрастает. Процессы самоорганизации системы в этом случае определяются сложным взаимодействием между случайностью и необходимостью, флуктуациями и детерминистическими законами. Причем, здесь решающую роль могут сыграть как внутренние, так и внешние флуктуации или их симбиоз.

Пригожин особо выделяет роль флуктуаций для процессов самоорганизации сложных систем в сильно неравновесных состояниях. Он пишет:

 «Когда система, эволюционируя, достигает точки бифуркации, детерминистическое описание становился непригодным. Флуктуация вынуждает систему выбрать ту ветвь, по которой будет происходить дальнейшая эволюция системы. Переход через бифуркацию - такой же случайный процесс, как бросание монеты».

Пригожин, как отмечалось выше, назвал типичную ситуацию, возникающую после воздействия флуктуации на систему, специальным термином - порядком через флуктуацию. При подходе вплотную к точкам бифуркации флуктуации становятся очень сильными. Амплитуды флуктуаций имеют такой же порядок величины, как и средние макроскопические значения. Следовательно, различие между флуктуациями и средними значениями стирается. В этой ситуации возникают дальнедействующие силы между элементами системы, которые проявляются еще при подходе к бифуркации. Пригожин приводит несколько примеров из химии и биологии, подтверждающих возникновение дальнедействующих сил и их решающую роль в процессах самоорганизации в результате прохождения бифуркации.

Возникновение мощных флуктуаций и дальних сил, взаимодействие между частями и элементами системы в условиях бифуркации характерно и для общественных систем. Так, в 1917 году немногочисленная партия большевиков сумела «раскачать» Россию, создать мощные флуктуации. Под влиянием этих флуктуаций быстро организовать взаимодействие и связи между регионами, близкими по идеологии партиями (левые эсеры) и группами, армией, рабочими, бедным крестьянством. Причем, роль основных раскачивающих страну флуктуаций сыграли популистские лозунги и обещания, угрозы, провокации, пробные выступления, огульная критика властей и элиты российского общества. На руку большевикам играли также флуктуации в виде унизительных последствий военных поражений. Развал еще недавно быстро растущей экономики в условиях военного времени, голод, гиперинфляция, слабость царской власти и распутинщина, беспримерная коррупция чиновников всех уровней и правительства. Нарастающий раскол между основным населением страны, с одной стороны, и элитой и государством, с другой.

Другой пример российской бифуркации также связан с появлением нарастающих флуктуаций различного вида и дальнодействующих связей и сил. Экономические и политические флуктуации конца брежневской эпохи застоя разнообразны: рост скрытой инфляции, нарастающий рост дефицита продуктов и товаров, деградация власти, гласность как первый звонок политической свободы, истощение ресурсов крайне неэффективного государства, стремление части республик, а затем и всех к свободе, первые ростки экономической свободы в форме кооперативов и увеличение полномочий директоров гос. предприятий, конкуренция на выборах и т.д.

Возникновение дальнедействующих сил, всколыхнувших общество, наглядно подтверждается небывалым интересом россиян к событиям в Верховном Совете СССР и других органах власти того времени, энтузиазмом и активностью на выборах, ожиданиями и оптимизмом населения, его массовой поддержкой М. Горбачева, а затем Б. Ельцина.

Чем сложнее система, тем разнообразнее и многочисленнее флуктуации, снижающие ее устойчивость. В этих условиях субъекты общественных отношений выживают за счет многочисленных и разнообразных взаимодействий и связей между различными частями и элементами системы.

 

5. Самоорганизация системы и синергетика

 

В целом, между устойчивостью, которая обеспечивается многими факторами, включая связь и взаимодействие ее элементов и частей, и неустойчивостью из-за флуктуаций имеет место конкуренция. Порог устойчивости и определяется этой конкуренцией.

Структурная устойчивость системы, по Пригожину, сильно зависит от вновь вводимых элементов в нее, т.е. от числа элементов. Особенно это характерно для общественных систем. Проблема устойчивости системы в этом случае сводится к следующему. Вводимые в небольшом количестве в систему новые составляющие приводят к возникновению новой сети взаимодействий между элементами. Новая сеть начинает конкурировать со старой сетью – со старым способом функционирования системы. Если система структурно устойчива относительно появления новых элементов, то новый режим функционирования системы не устанавливается, а сами новые элементы-инноваторы погибают. Но если новая сеть выживает и расширяется, поглощая пространство, то вся система может перестроиться под нее и подчиниться новому порядку.

Уравнения, описывающие сильно неравновесные состояния, являются нелинейными уравнениями. С точки зрения математики одни и те же нелинейности могут описывать порядок из хаоса элементарных процессов, а при других начальных условиях и обратных связях отражать разрушение порядка, прогнозировать провал системы в хаос, в  следующую бифуркацию.

Выше отмечалось, что Пригожин назвал типичную ситуацию, возникающую после воздействия флуктуации на неравновесную систему, специальным термином - порядком через флуктуацию. В сложной системе, в частности, в общественной системе в процессе прохождения бифуркаций возникают дополнительные силы, которые способны привести к самоорганизации системы. Эти силы относят к проявлениям синергетических эффектов. Однако эти силы могут иметь не только положительный характер, но отрицательный. Они могут приводить к хаосу в системе. В свою очередь, хаос может привести к самоорганизации или к саморазрушению системы. Таким образом, в системе могут действовать как положительные, так и отрицательные обратные связи.

Многие исследователи полагают что термины «самоорганизация» и «синергетика» очень близки и практически синонимы.[6]

Синергетика в переводе с греческого языка означает «совместное действие». Этот термин ввел немецкий профессор Герман Хакен в 1978г. С тех пор создано множество математических моделей явлений самоорганизации и синергетических эффектов.

Положительный смысл синергетики заложен в простой формуле:                    «целое больше суммы частей».

Под эту формулу попадают эффекты усиления интеллектуальной мощи коллективов в сравнении с интеллектом отдельного элемента - человека, эффект возрастающей интеллектуальной силы развитых стран мира.

Отрицательные эффекты взаимодействия элементов человеческой системы проявляются в основном в условиях несвободы, а также при выбранной ошибочной стратегии развития. В том числе  в следующих формах и ситуациях:

- подавление развития целых направлений науки (генетика, кибернетика, социология, философия, экономика в СССР и других соцстранах с тоталитарными режимами);

- подавление яркой индивидуальности ученого, когда целое (коллектив исследователей) становится меньше части;

- снижение инновационного потенциала квазизамкнутой  организации, снижается как потенциал отдельных работников, так и предприятия в целом (наглядный пример – предприятия ВПК СССР и РФ);

- снижение инновационного потенциала страны с закрытой экономикой и тоталитарной политической системой;

- снижение инновационного потенциала страны с  неэффективной организацией инновационной, образовательной и научной систем.

В общем случае синергетика – это теория самоорганизации сложных систем. Для синергетики характерны нелинейность, сложность, открытость, неравновесность и диссипативность.

Основной задачей синергетики является создание моделей, которые «схватывают» основные черты сложных систем, включая общественные системы. Математической основой синергетики являются нелинейные, в том числе дифференциальные уравнения. Причем, синергетика – это область науки, где главенствует пока эвристический подход, а не точные расчеты на базе известных законов. Т.е. синергетика – область неизвестного, в которой модели и законы создаются и открываются заново.

Важнейшим предметом изучения синергетики становятся сейчас проблемы эволюции общества и других систем с человеком в качестве базового элемента, включая предприятия. Синергетика как наука предполагает несколько (спектр) путей развития. Прохождение системы через бифуркации означает неоднозначность ее будущего, означает несколько альтернативных путей развития системы.

Хаос в эволюции  человеческой системы играет не только деструктивную роль, но может быть и конструктивным фактором развития. Под хаосом следует понимать совокупность флуктуаций в системе, а они являются необходимым фактором обновления. Поэтому и сам хаос является фактором обновления системы.[7] Реализацией хаоса в рыночной экономике является сам обобщенный рынок. И обобщенный рынок является генератором продуктов, услуг, идей, инноваций, информации, социальных и культурных ценностей. Т.е. является в нормальных условиях двигателем экономики, ее саморегулятором, формирователем и конструктором связей между элементами системы, базой ее самоорганизации. Диссипативные, рассеивающие и диффузионные факторы способствуют формированию связей между элементами и составляющими системы и формированию самой обновленной системы.

Однако хаос может вывести систему, как на путь самоорганизации, так и на тупиковый путь развития.

Уравнение (1) для  субъекта развития можно переписать в виде:

(М,Х) = x + f [(М,Х)] + c,   (12)

где М – менталитет населения или персонала фирмы, Х – остальные факторы.

Уравнение (12) является нелинейным уравнением в неявной форме. Причем,  член  f [] описывает обратную связь в системе. Всякое изменение совокупного человеческого капитала за счет обратной связи изменяет мощность синергетических эффектов, что в свою очередь изменяет совокупный ЧК. Если эта связь положительная, то синергетические эффекты ведут к росту уровня и качества ЧК и, как правило, к самоорганизации субъекта (рис.5).

 

 

Синергизм – это усиление эффективности функционирования (работы) элементов, субъектов, структур и систем с человеком за счет их взаимодействия.  Синергетические эффекты относятся к очень сильным эффектам. Они проявляются на всех уровнях государственной, политической и экономической деятельности человека. На уровне мировых институтов, государств, общественных и политических организаций,  науки, культуры, спорта, предприятий и организаций и домохозяйств. Синергизм приводит к значительному усилению научного, инновационного, институционального потенциалов и, в целом, человеческого капитала крупных развитых стран мира. Синергизм является одним из главных механизмов, который ведет к увеличению разрыва между уровнями и качеством человеческих капиталов развитых стран мира и развивающихся стран.

Синергизм хорошо изучен на уровне корпораций[8] и получил несколько простых определений:

·         «2 + 2 = 5» - формула отражает эффект масштаба – превосходство результатов совместной деятельности бизнес-единиц корпорации над результатами их деятельности по отдельности [Кемпбелл, с.: 36];

·         эффект, который выражен в форме эффекта «безбилетника» - когда ресурсы, аккумулированные в одной части компании, используются одновременно и без каких-либо дополнительных расходов другими ее частями [там же, с.: 72].

На макроуровне синергизм реализуется как в положительных эффектах и результатах, так и отрицательных (партия большевиков, см. выше). В трансформационный период в России неоднократно синергетические эффекты мешали и мешают проведению необходимых реформ в экономике. К отрицательным синергетическим эффектам можно отнести ГКЧП, выступления шахтеров в первой половине 1990 годов, противодействие либеральным реформам региональных элит, противодействие реформам ЖКХ, выступление пенсионеров против отмены материальных льгот и перевода их в денежную форму, скрытое противостояние повышению возраста выхода на пенсию женщин и др.

Через бифуркации проходят субъекты разных уровней – мировое сообщество в целом (Великая депрессия 30-х годов двадцатого века, мировые войны, мировые кризисы), страны, регионы, города, поселки, села, предприятия, домохозяйства, почти каждый человек. Бифуркация – это, как правило, кризис, болезнь или катастрофа. Естественно, синергетические эффекты по разному влияют на развитие системы  и «выбор» нового состояния столь различных субъектов по выходу из сильно неравновесного состояния. Но они, в конечном итоге, оказывают решающее влияние на судьбу системы.

 



[1] Более подробно материал изложен в работе: Корчагин Ю.А. Монография: Российский человеческий капитал: фактор развития или деградации?– Воронеж: ЦИРЭ, 2005. –  252с.

[2] Пригожин И., Стенгерс И. Порядок из хаоса. Ч.2. – М.: - Прогресс. - С.:20. Пригожин И., Стенгерс И.  Время, хаос, квант. – М.: Прогресс, 1994.

[3] Корчагин Ю.А. Российский человеческий капитал: фактор развития или деградации?– Воронеж: ЦИРЭ, 2005. –  252с.;  Корчагин Ю.А. Человеческий капитал и процессы развития на макро- и микроуровнях. – Воронеж: ЦИРЭ, 2004. – 140с.

[4]  Экономическая теория. Трансформирующая экономика //Под ред. И.П. Николаевой. – М.: Инити-Дана, 2004. – С.:253; Корчагин Ю.А. Российский человеческий капитал: фактор развития или деградации?– Воронеж: ЦИРЭ, 2005. –  252с.;  Корчагин Ю.А. Человеческий капитал и процессы развития на макро- и микроуровнях. – Воронеж: ЦИРЭ, 2004. – 140с.

[5] Экономическая теория. Трансформирующая экономика.//Под ред. И.П. Николаевой. М.: Юнити – Дана, 2004. – С.: 253.

[6] Хакен Г. Синергетика. -М.: Мир, 1980;  Князева Р.Г. Курдюмов С.П. Законы эволюции и самоорганизации сложных систем. – М.: Наука, 1994, 236с.  Чернавский Д.С. Синергетика и информатика. Наука, 2001; Хакен Герман. Самоорганизующееся общество. http:/spkurdyumov.narod.ru; Колганов О. Общество как самоорганизующаяся система. http://novosti26.narod.ru

[7] Князева Е.Н. Курдюмов С.П. Основные принципы синергетического мировозрения. Основания синергетики. Гл. 5. http:/spkurdyumov.narod.ru;

[8]  Кемпбелл Э., Саммерс Лачс К. Стратегический синергизм. – М. : Питер, 2004.

Яндекс цитирования Rambler's Top100